公募基金

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风险管理

基金管理部通过积极的投资策略和“自下而上”的方式构建最优投资组合，因此严格的风险管理在投资过程中至关重要。比较而言，基金管理部的风险管理过程更注重对绝对风险，使投资组合的下行风险最小化，有效避免资产的严重损失、实现收益和风险之间的最佳权衡。基金管理部针对不同风险类型投资风险控制流程是以事前、事中和事后的风险管理等三阶段的划分出不同阶段，而后采用以投资组合为基础的全面投资风险管理方法，以不同方式对风险进行分解，包括但不限于以下控制方式：

  • 1）市场风险控制：通过分散投资，避免系统性风险；同时通过研究员紧密跟踪，提前判断市场风险方向；在风险发生后按照交易原则严格执行止损及其他操作。

  • 2）信用风险控制：规定债券投资必须满足最大限度的多样化需求。同时，对债券资产的投资仅限于具有较高信用等级的券种。

  • 3）流动性风险控制：提高产品流动性，限制了投资范围，仅允许投资于流动性良好的资产。

  • 4）合规风险控制：基金管理部组合管理和交易系统自动执行预先设定的投资指令限制，以阻止基金投资违反现有规则。

  • 5）运作风险控制：基金管理部每日会与基金代销机构和基金托管银行联系并出具投资组合的净现金头寸报告。