期货IB业务简介
IB业务(即为期货公司提供中间介绍业务)是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务。
业务人员管理
公司总部至少配备5名中间介绍业务人员,证券分支机构至少配备2名中间介绍业务人员。
1、业务资格
中间介绍业务人员应当通过期货从业人员资格考试,并向中国期货业协会申请取得期货从业人员资格。
2、业务岗位
证券营业部应设置中间介绍业务岗位,包括协助开户岗位和协助风险控制岗位,每个岗位至少有1名以上符合上述资格条件的人员。协助开户岗位和协助风险控制岗位之间不得互相兼任。
IB人员禁止行为
1、证券营业部不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代国都期货、客户收付期货保证金;
2、不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金;
3、不得代客户下达交易指令;
4、不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
5、不得代客户接收、保管或者修改交易密码;
6、不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。