国都证券股份有限公司融资融券客户信用账户股东大会投票流程
发布日期：2023-05-22
为规范公司融资融券业务客户关于上市公司股东大会投票的有关事项，保护客户的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《北京证券交易所融资融券交易细则》和《中国证券登记结算有限责任公司证券持有人大会网络投票业务实施细则》等有关规定及公司的相关制度，特制订本流程。
一、投票规则
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。即融资融券客户如需参加上市公司股东大会行使表决权进行投票，需要向证券公司提出申请，由证券公司根据其意见参加或者授权该客户现场参加上市公司股东大会行使表决权进行投票。
客户通过相关途径查询到其所持股份的上市公司股东大会投票信息后，应当在投票日的四个交易日前通知其信用股东账户所属的我公司分支机构表明有投票意愿，分支机构接到通知后及时通知公司总部进行相关业务的准备工作。如客户申请证券公司授权其以现场投票方式参加上市公司股东大会投票的，另需注意预留出充分的授权文件用印及寄送的时间。前述上市公司股东大会信息查询的途径包括但不限于下列方式：我公司官方网站（www.guodu.com）可查询全市场上市公司股东大会投票预告信息；上海证券交易所官方网站可查询上海市场上市公司股东大会相关信息；深圳证券交易所官方网站可查询深圳市场上市公司股东大会相关信息；中国结算官方网站可查询北京市场上市公司股东大会相关信息。请客户参考使用。
二、投票方式
（一）、客户参加上市公司股东大会的网络投票
客户须提前持身份证明文件到我公司分支机构柜台根据上市公司具体的股东大会公告信息填写《国都证券融资融券客户信用股东账户投票申请单》（见附表），进行投票表决申请。客户若与该上市公司审议事项存在关联关系，须按照有关法律法规，自觉执行投票回避的规定，不参与投票表决。公司分支机构相关受理工作截止至投票日前一日。
分支机构经办人应当对客户提供的相关证件、客户信用账户内的在股权登记日的股票份额、相关申请单的填写进行真实性、完整性和有效性审核。完成审核后提交流程到公司总部进行审批。
公司总部审批通过后，投票当日14:00前，客户可以自行通过我公司交易客户端根据已提交并通过审批的投票申请表信息完成投票操作，在无法自行操作的情况下也可以委托分支机构通过融资融券柜台系统根据申请表信息完成投票操作。
投票当日，最迟于14:00开始我公司总部相关岗位人员根据客户提交的投票申请表做相关股票投票信息的汇总，完成汇总后于15:00前在各市场投票系统完成相关股票的汇总投票。
（二）、客户参加上市公司股东大会的现场会议投票
客户需要现场参加上市公司股东大会并行使表决权的，应当在股东大会信息公告后根据公告信息尽早与其信用股东账户所属分支机构联系并提出申请授权的需求。请客户注意预留出充分的授权文件用印及寄送的时间。
待客户的需求经分支机构提交流程至公司总部审批通过后，我公司将提供授权委托书及公司营业执照副本复印件表明我公司授权客户仅代表客户所持股份数量参加股东大会并行使表决权。客户可持上述文件参加上市公司股东大会。
附：国都证券融资融券客户信用股东账户投票申请单
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