国都证券日鑫月益1号集合资产管理计划首次清算分配公告 2018-09-25 17:00:00  新闻来源 : 国都证券          字体大小 :          

尊敬的国都证券日鑫月益1号集合资产管理计划委托人:

根据《国都证券日鑫月益1号集合资产管理计划集合资产管理合同》(以下简称《合同》)及《国都证券日鑫月益1号集合资产管理计划说明书》(以下简称《说明书》)的有关规定,国都证券日鑫月益1号集合资产管理计划(以下简称“本集合计划”)已于2018919日到期终止。国都证券股份有限公司作为本集合计划管理人现就本集合计划首次清算分配事宜公告如下:

一、集合计划的清算情况

本集合计划管理人国都证券股份有限公司,托管人中国银行股份有限公司深圳市分行,依据《合同》、《说明书》的有关约定对本集合计划进行清算。集合计划终止之日起5个工作日内成立集合计划清算小组。根据《合同》约定,“清算结束后5个工作日内,按照(1)支付清算费用;(2)缴纳所欠税款;(3)支付管理费、托管费等应付费用;(4)向优先级份额分配本金;(5)向优先级份额分配收益;(6)管理人提取业绩报酬(如有);(7)向普通级份额分配本金;(8)向普通级份额分配收益”的清产顺序分配集合计划剩余财产,并注销集合计划专用证券账户和资金账户。”若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券,管理人可对此制定二次清算方案,该方案应经托管人认可,并通过管理人网站进行披露。

二、集合计划清算情况

截至本集合计划首次分配日2018919日,本集合计划资产总值为人民币1,210,024,651.81元,其中,可支配资产(银行存款)为人民币130,938,997.72元,其他不可支配资产总计人民币1,079,085,654.09元(包括存出保证金、备付金、应收利息、证券清算款、债券投资)。应付费用总计446,274.44元(包括管理费、托管费、交易费用、预提费用、应交税费、应付其他费用)。本集合计划资产净值1,209,578,377.37元。

三、集合计划优先级份额的清算分配

截至本集合计划终止日2018919日,优先级单位份额净值为1.0632,优先级份额为953,326,713.01份,本次向优先级委托人清算分配的资产为人民币664,000,000.01,实际清算金额以本集合计划注册登记机构(中国证券登记结算有限责任公司)确认数为准。

注册登记机构确认后,管理人于2018920日以现金形式向销售机构划出上述可分配给优先级委托人的资产,再由销售机构分配给优先级份额委托人。

本次分配完成后,由于本集合计划持有16只未能流通变现的证券,优先级委托人的本金仍未分完毕,管理人、托管人将于证券变现后,按《合同》约定进行二次清算并向优先级委托人分配。

四、集合计划普通级的清算分配

截至本集合计划终止日2018919日,普通级参考份额净值为0.9696元,普通级份额为202,112,505.06份。由于本集合计划持有16只未能流通变现的证券,管理人、托管人将于证券变现后,按《合同》约定进行二次清算并向普通级委托人分配。

附件:本集合计划首次清算事项说明

一、资产负债表情况

国都证券日鑫月益1号集合资产管理计划 终止日资产负债表

单位(元)

  

2018919

银行存款

130,938,997.72

结算备付金

3,115,005.73

存出保证金

43,553.73

交易性金融资产

514,596,265.00

其中:债券投资

514,596,265.00

应收证券清算款

539,959,432.69

应收利息

21,371,396.94

应收股利

0.00

资产合计

1,210,024,651.81

应付管理人报酬

188,813.64

应付托管费

44,056.53

交易费用

21,789.59

应付税费

163,814,68

预提费用

27,000.00

其他负债

800.00

负债合计

446,274.44

实收基金

1,155,439,218.07

未分配利润

54,139,159.30

所有者权益合计

1,209,578,377.37

负债与持有人权益总计

1,210,024,651.81

 

二、非可支配资产情况和后续安排

截至终止日2018919日,本集合计划非可支配资产情况及后续安排如下:

1、结算备付金3,115,005.73元;

2、存出保证金43,553.73元;

3、应收利息为人民币21,371,396.94元;

4、交易性金融资产,即本集合计划持仓十六只未能流通变现证券总市值为人民币514,596,265.00元,明细如下:

证券名称

证券代码

持仓数量(张/股)

持仓总成本(元)

持仓总市值(元)

16协信03

136307

20,470

2,047,000.00

1,596,660.00

16丰盛03

136684

500,000

50,000,000.00

49,920,000.00

16众品02

136742

196,520

19,623,701.12

19,652,000.00

16祥源债

136744

200,000

20,000,000.00

20,000,000.00

16华泰03

136786

600,000

59,959,200.00

62,400,000.00

16中筑01

136792

100,000

9,999,700.00

9,334,000.00

16华阳01

136794

200,000

19,995,300.00

20,000,000.00

16国泰01

136812

140,000

13,997,200.00

13,720,000.00

16刚集02

136817

400,000

39,958,400.00

36,800,000.00

16纳通02

136820

349,990

34,999,000.00

33,424,045.00

16华晨01

136875

178,550

17,839,071.45

17,355,060.00

16胜通03

112443

500,000

50,000,000.00

51,500,000.00

16棕榈02

112449

500,000

50,000,000.00

42,250,000.00

16合泰01

112474

400,000

39,537,300.00

38,552,000.00

16奥燃03

112478

500,000

50,000,000.00

48,250,000.00

15华控债

118397

500,000

49,999,917.81

49,842,500.00

上述非可支配资产待变为可支配资产后,进行后续清算,并根据后续清算方案进行分配。

三、负债情况和清偿安排

截至终止日2018919日,本集合计划负债情况和清偿安排如下:

1、应付管理人报酬为人民币188,813.64元,将于清算结束后5个工作日内支付给管理人国都证券股份有限公司。

2、应付托管费为人民币44,056.53元,将于清算结束后5个工作日内支付给托管人中国银行股份有限公司深圳市分行。

3、应付交易费用为人民币21,789.59元,其中应付证券交易服务商国都证券股份有限公司佣金14,342.05元,将于清算结束后5个工作日内支付给国都证券股份有限公司;其余交易费用为应付银行间交易费用总计7,447.54元,将于银行间交易机构外汇交易中心及结算机构上海清算所、中央结算公司收取时支付。

4、已计提增值税及附加税费总计163,814.68元,其中增值税及附加税为50,792.30元,将于201810月初支付至增值税及附加税指定收款账户;其余未实现增值税及附加税为113,022.38元将于应税收入变现后支付。

5、预提费用为27,000.00元,其中应付银行间债券账户维护费12,000.00元,将于银行间交易结算机构上海清算所、中央结算公司收取时支付;应付审计费用15,000.00元,将于本集合计划审计机构收取时支付。

6、其他负债为800元,为本集合计划认购期间普通级的认购利息,将于证券变现后,向普通级委托人分配。

7、二次清算或多次清算期间各类费用待后续清算时支付或各费用收取机构收取时支付。

 

 

                               国都证券股份有限公司

                                                            2018925


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